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（實(shí)習(xí)生 何況記者 祁豆豆）8月8日，記者從上交所獲悉，針對(duì)遼寧福鞍重工股份有限公司（簡(jiǎn)稱“福鞍股份（603315）”）控股股東福鞍控股有限公司（簡(jiǎn)稱“福鞍控股”）權(quán)益變動(dòng)違規(guī)行為、公司關(guān)聯(lián)交易和資金占用等違規(guī)行為，上交所分別對(duì)福鞍控股、福鞍股份、實(shí)際控制人呂世平，以及多個(gè)關(guān)聯(lián)方及高管給予公開譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)等紀(jì)律處分決定。

公司控股股東福鞍控股的違規(guī)行為主要是，持股比例變動(dòng)達(dá)5%未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。經(jīng)查明，2021年9月8日，福鞍控股通過大宗交易減持238.95萬股公司股份，占公司總股本0.78%，結(jié)合前期的減持情況，累計(jì)變動(dòng)比例達(dá)到5.39%。福鞍控股未在持股比例變動(dòng)達(dá)5%時(shí)停止交易，并在2021年9月9日至9月30日間繼續(xù)發(fā)生減持行為，合計(jì)減持407萬股公司股份，占公司總股本的1.33%。經(jīng)監(jiān)管督促，福鞍控股于2021年12月16日披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

同時(shí)，公司存在關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行決策程序和披露義務(wù)的違規(guī)行為。2020年，福鞍股份與鞍山韓湖機(jī)械金屬有限公司等4家公司發(fā)生采購、銷售業(yè)務(wù)合計(jì)金額約1.02億元，占公司2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的7.66%，已達(dá)到以股東大會(huì)審議并以臨時(shí)公告形式對(duì)外披露的標(biāo)準(zhǔn)。但公司前期未將上述4家公司作為關(guān)聯(lián)方進(jìn)行列示，上述交易也未按照關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定要求，未及時(shí)履行股東大會(huì)審議程序和信息披露義務(wù)。

此外，公司還存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金違規(guī)行為。經(jīng)查明，2020年1月2日，公司累計(jì)向鞍山鼎峰再生物資有限公司等5家公司支付預(yù)付款5000萬元，上述預(yù)付款項(xiàng)最終流向信泰熱力。2020年1月14日，上述5家供應(yīng)商均將預(yù)付款退還公司。經(jīng)行政監(jiān)管措施認(rèn)定，上述資金往來構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金。同時(shí)，公司未在2020年年報(bào)中披露上述資金占用情況。

另據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局查明，福鞍股份還存在內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位、合同管理不規(guī)范、控股股東福鞍控股對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)活動(dòng)、工資薪金標(biāo)準(zhǔn)、招聘人員條件等事項(xiàng)作出具體部署致使公司獨(dú)立性不足等問題。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所對(duì)福鞍股份控股股東福鞍控股予以公開譴責(zé)；對(duì)福鞍股份及實(shí)際控制人呂世平、關(guān)聯(lián)方鞍山韓湖機(jī)械金屬有限公司、遼寧華圣模具有限公司、鞍山衡棟樹脂固化劑有限公司、北京沃爾德沃克科技有限公司、鞍山信泰熱力有限公司及公司時(shí)任董事長(zhǎng)穆建華、總經(jīng)理石鵬、財(cái)務(wù)總監(jiān)李靜、董事會(huì)秘書秦帥予以通報(bào)批評(píng)。